11月12日，華安證券發(fā)布關于收到安徽證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告，因不同資產管理計劃賬戶間存在違規(guī)交易等行為，被安徽證監(jiān)局責令改正。

據了解，2020年11月23-27日安徽證監(jiān)局對華安證券進行現場檢查后，發(fā)現其私募資產管理業(yè)務存在以下問題：一是不同資產管理計劃賬戶間存在違規(guī)交易；二是債券投資風險管控不完善；三是未針對私募資產管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制。

華安證券表示，公司將按監(jiān)管要求進行整改、查缺補漏，進一步加強資產管理業(yè)務的內控管理，切實提升合規(guī)風控管理水平。 根據華安證券今年發(fā)布的半年報，今年上半年，華安證券實現受托資產管理業(yè)務手續(xù)費及傭金收入為2.19億元，同比增長24.17％，主動管理規(guī)模超650億元。

不過，值得一提的是，這并非本月第一家券商因資管業(yè)務違規(guī)被處罰。11月5日，北京證監(jiān)局發(fā)布對中金公司采取責令改正措施的決定，提出中金公司存在使用成本法對私募資管計劃中部分資產進行估值等違規(guī)情況。

此外，11月4日，華安證券全資子公司華安期貨也收到安徽證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施。根據華安證券公告，6年前，華安期貨公司財務總監(jiān)汪軍存在利用職務便利，違規(guī)參與證券投資咨詢活動的行為。華安證券表示，將進一步加強對華安期貨的內控管理，督促華安期貨增強合規(guī)意識，強化內部控制，切實提高合規(guī)管理水平。（文|AI財經社 實習生 魏晗 編|陸佳）

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