原標(biāo)題：樂(lè)視網(wǎng)造假余波未平 平安證券保薦業(yè)務(wù)被暫停3個(gè)月 中德證券領(lǐng)罰單

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 姜鑫樂(lè)視網(wǎng)造假事件中的中介機(jī)構(gòu)開始被事后監(jiān)管。

3月20日，有消息稱，因樂(lè)視網(wǎng)案，平安證券擬被證監(jiān)局暫停保薦業(yè)務(wù)3個(gè)月。

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)向平安證券求證得知，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)行政監(jiān)管措施事先告知書，目前公司已收到事先告知書。

據(jù)悉，深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月，對(duì)樂(lè)視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5~10年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施，目前相應(yīng)的行政監(jiān)管措施還未正式下達(dá)。

被樂(lè)視網(wǎng)波及的還有中德證券。

同樣在3月20日，山西證券發(fā)布公告稱，控股子公司中德證券及樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項(xiàng)目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入566.04萬(wàn)元，并處以1132.08萬(wàn)元罰款；對(duì)兩名保薦代表人進(jìn)行警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

平安證券保薦業(yè)務(wù)受影響

一位相關(guān)平安證券的人士稱，部分做樂(lè)視網(wǎng)項(xiàng)目的同事已經(jīng)離職，沒(méi)有想到會(huì)帶來(lái)這么大影響。

保薦業(yè)務(wù)被暫停三個(gè)月，意味著現(xiàn)有項(xiàng)目也會(huì)受到影響。Wind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2021年平安證券累計(jì)服務(wù)投行項(xiàng)目25個(gè)，在行業(yè)中排名第17位，2022年有3個(gè)項(xiàng)目完成。記者據(jù)滬深交易所網(wǎng)站披露信息統(tǒng)計(jì)，IPO項(xiàng)目方面，平安證券有包括新疆新華水電、西安新通藥物、湖南華慧新能源等5個(gè)項(xiàng)目在審核中，2個(gè)項(xiàng)目報(bào)送證監(jiān)會(huì)，另外還有20余個(gè)項(xiàng)目尚未進(jìn)行預(yù)披露處于輔導(dǎo)備案登記受理環(huán)節(jié)。

平安證券方面表示，近十年來(lái)，公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制，合規(guī)風(fēng)控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶至上原則，依法依規(guī)的基礎(chǔ)上與監(jiān)管積極溝通，更好的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

中德證券被罰沒(méi)近1700萬(wàn)元

1月18日，中德證券由于受到樂(lè)視網(wǎng)2016年定增事件影響，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。此外，金杜所和信永中和也因此被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。據(jù)悉，中德證券彼時(shí)擔(dān)任了樂(lè)視網(wǎng)定增事件的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，金杜所則為律師，信永中和擔(dān)任審計(jì)機(jī)構(gòu)。

有媒體報(bào)道稱，受此事影響，超90家企業(yè)IPO進(jìn)程被中止審核，其中，半導(dǎo)體、新能源等產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)15家。

資料顯示，由于樂(lè)視網(wǎng)在2016年的定增事件中存在違法違規(guī)的行為，證監(jiān)會(huì)于2021年4月2日作出《行政處罰決定書》（[2021]16號(hào)），并且對(duì)樂(lè)視網(wǎng)以及賈躍亭等14名自然人作出行政處罰。

根據(jù)中德證券公告，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入566.04萬(wàn)元，并處以1132.08萬(wàn)元罰款；對(duì)兩名保薦代表人進(jìn)行警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

山西證券公告顯示，證監(jiān)會(huì)表示，中德證券作為樂(lè)視網(wǎng)非公開發(fā)行項(xiàng)目保薦券商，分別于2015年6月12日和9月1日出具《發(fā)行保薦書》申報(bào)稿和最終稿，保薦業(yè)務(wù)收入566.04萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)表示，中德證券在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一是未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；二是未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。

樂(lè)視造假幾何

樂(lè)視網(wǎng)于2010年登陸創(chuàng)業(yè)板，保薦機(jī)構(gòu)是平安證券。樂(lè)視當(dāng)時(shí)招股書稱，其2007年收入3691萬(wàn)元,凈利潤(rùn)1469萬(wàn)元,實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。2009年?duì)I收1.34億元，凈利潤(rùn)4412萬(wàn)元。

而據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果，樂(lè)視早在2007年就開始財(cái)務(wù)造假，其中2007年虛增收入939.95萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)870.23萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的59.27%；2008年虛增收入4615.52萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)4308.25萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額136.00%；2009年虛增收入9375.76萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)8883.18萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額186.22%。

根據(jù)《告知書》，2015年5月26日，樂(lè)視網(wǎng)公告申請(qǐng)非公開發(fā)行，并在2016年6月2日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)文件。8月8日，樂(lè)視網(wǎng)非公開發(fā)行股票在深交所上市，樂(lè)視網(wǎng)向4名合格投資者非公開發(fā)行新股10664.30萬(wàn)股，募集資金47.99億元。

關(guān)鍵詞： 平安證券 保薦代表人